投服中心“证券期货纠纷多元化解机制”项目获上海市金融创新二等-楼港资讯

2019-10-23 18:56:12 阅读量:3521

10月14日,上海市政府近日宣布,上海市人民政府决定表彰2018年上海金融创新奖获奖项目(沪府发〔2019〕68号),并将2018年上海金融创新成就奖二等奖授予中国证券期货服务中心中小投资者“证券期货纠纷多元化解决机制”项目。

项目简介

证券期货纠纷多元化解决机制是投资服务中心在英、美等国adr制度的基础上,结合中国国情探索推出的一种新型纠纷解决机制。

投资服务中心立足上海,面向全国,逐步建立了投诉调解、认证调解、二级调解等多种纠纷解决机制。与监管和行业自律组织合作,建立了国家争端调解网络,以扩大争端接受范围。创新机制和方法,实行小额快速调整、单边受理和网上调解,探索和构建多元化的国内证券期货纠纷解决机制,具有创新性和引领性。

(一)诉讼与调解对接

截至2018年12月,投资服务中心通过分别签署合作协议和合作备忘录,与全国31个司法管辖区的35个高级和中级人民法院建立了诉讼和调解对接机制,并已被列入各法院特邀调解组织名册。案件委托、指派、调解协议司法确认、沟通和人员支持等渠道畅通。

截至2018年11月底,人民法院受理虚假陈述等案件1548起,调解成功592起,和解金额3221万元。投资服务中心的诉讼调解案件占中国证监会系统诉讼调解案件总数的90%。其中,第一批上市公司虚假陈述调解也入选最高法院和中国证监会联合评估的十大证券期货纠纷典型案例。

(二)证书转让与二次转让对接

投资服务中心已与上海、北京、广州等多家公证机构建立对接关系,并建立了公证确认调解协议有效性、相关证据保存、调解资金存放、人员交流、互助等合作形式。与北京仲裁委员会等仲裁机构建立了对接关系,并就争议案件的移交和人员之间的合作达成一致。投资服务中心和北京长安公证处完成的首例证券期货纠纷公证及调解资金交存被评为证券期货纠纷多元化解决十大典型案例之一。

(三)监督自律与全国合作

争议调解网络投资服务中心与中国期货协会、中国资产管理协会和全国中小企业股份转让系统签署了合作协议。争议受理范围已经涵盖证券、期货、公开发行、私募、上市公司、投资咨询等各类争议。在全国35个司法管辖区建立了调解工作网点。此外,投资服务中心所在的上海,调解工作的地理范围已经覆盖全国。

截至2018年11月底,已登记纠纷案件7,176起,正式受理案件4,703起,成功调解案件3,517起,投资者结算赔偿金额达到6.88亿元。普通调解案件的登记、受理、胜诉和赔偿金额均占中国证监会系统内争议调解金额的50%以上,为上海建设全国证券期货纠纷调解中心奠定了基础。

(4)小额快速调整等新的争议解决机制

投资服务中心先后在北京、陕西、福建、宁波等地推广小额快速调整证券纠纷解决机制。也就是说,对于小额索赔纠纷,当双方无法达成和解时,投资服务中心可以根据相关法律法规、行业惯例等提出调解建议。投资者接受调解建议后,双方签署调解协议并自愿履行。投资和服务中心还积极探索创新机制,如单方面接受争端以及调解和裁决。

(五)网络调解等新型纠纷解决方式

投资服务中心建立了基于中国投资者网的网络调解平台,实现了争议评审与受理、咨询、调解员遴选、调解、协议签署与备案等一系列争议解决流程的网络化,减少了区域限制,降低了调解成本,提高了调解效率。目前,该平台已登记212起案件,受理100起,移交14起。投资者已获得423万元的补偿。

投资服务中心在证券期货纠纷多元化解决机制方面的探索和实践,为该机制的建立和完善以及投资者保护体系的顶层设计提供了素材和积累了经验,为维护我国证券期货市场小投资者的合法权益做出了贡献。


作者:匿名   2019-10-23 18:56:12